2017年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)》模擬題(13)

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­　　1.股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu)，主要包括( )、會計師事務(wù)所等。

­　　A.基金托管機構(gòu)

­　　B.基金銷售機構(gòu)

­　　C.律師事務(wù)所

­　　D.以上都是

­　　【答案及解析】D

­　　股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu)，主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。

­　　2.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為( )。

­　　A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力

­　　B.具備風(fēng)險承擔(dān)能力

­　　C.合格投資者

­　　D.以上都是

­　　【答案及解析】D

­　　股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的合格投資者。

­　　3.股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、( )等。

­　　A.金融機構(gòu)、社會保障基金

­　　B.企業(yè)年金、社會公益基金

­　　C.政府引導(dǎo)基金、母基金

­　　D.以上都是

­　　【答案及解析】D

­　　股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、金融機構(gòu)、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。

­　　4.股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。

­　　A.基金產(chǎn)品的設(shè)計

­　　B.基金份額的銷售與備案

­　　C.基金資產(chǎn)的管理

­　　D.以上都是

­　　【答案及解析】D

­　　股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。

­　　5.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是( )。

­　　A.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作

­　　B.在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

­　　C.以上都是

­　　D.以上都不是

­　　【答案及解析】C

­　　股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

­　　6.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬。業(yè)績報酬按( )的一定比例計付。

­　　A.投資收益

­　　B.按約定的

­　　C.按承諾的

­　　D.以上都是

­　　【答案及解析】A

­　　股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬。業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付。

­　　7.投資者在獲得約定的( )收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。

­　　A.最少

­　　B.門檻

­　　C.最高

­　　D.以上都是

­　　【答案及解析】B

­　　常見做法是，投資者在獲得約定的門檻收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。

­　　8.股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括( )、會計師事務(wù)所等。

­　　A.基金托管機構(gòu)

­　　B.基金銷售機構(gòu)

­　　C.律師事務(wù)所

­　　D.以上都是

­　　【答案及解析】D

­　　股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。

­　　9.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為( )的機構(gòu)。

­　　A.在中國證監(jiān)會注冊

­　　B.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

­　　C.已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

­　　D.以上都是

­　　【答案及解析】D

­　　股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。

­　　10.( )是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

­　　A.中國證監(jiān)會

­　　B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

­　　C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

­　　D.包括A和B

­　　【答案及解析】D

­　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。