成都中院一審公開宣判萬鑫等27人非法經(jīng)營罪案

　　中新網(wǎng)成都12月26日電 記者26日從四川省成都市中級人民法院獲悉，該院于日前就沒有期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)也沒原油銷售、倉儲經(jīng)營資質(zhì)卻搭建與外盤并不相連的交易平臺誘使他人交易，非法經(jīng)營數(shù)額達人民幣23.32億余元的萬鑫、楊群等27人非法經(jīng)營罪案進行宣判，判處被告人萬鑫有期徒刑13年并處罰金人民幣3000萬元，判處被告人楊群有期徒刑12年并處罰金人民幣3000萬元，其余25名被告人分別被判處3年6個月至8年有刑徒刑及相應(yīng)罰金。

　　法院經(jīng)審理查明：被告人萬鑫先后設(shè)立廣州廣贏投資管理有限公司(以下簡稱“廣贏公司”)、廣州寶獅龍信息技術(shù)有限公司(以下簡稱“寶獅龍公司”)，在香港注冊設(shè)立金殿環(huán)球金融投資管理有限公司(以下簡稱“金殿環(huán)球公司”)。被告人萬鑫與其妻被告人楊群，共同控制、管理上述三公司。萬鑫、楊群及其控制的上述三個公司在未取得我國期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)，也未取得原油銷售、倉儲經(jīng)營資質(zhì)的情況下，購買交易軟件、租用服務(wù)器、與第三方支付公司簽訂支付服務(wù)協(xié)議、使用購入的ODS外盤交易數(shù)據(jù)，搭建了與外盤并不相連的金殿環(huán)球交易平臺，提供德國指數(shù)、中華指數(shù)、恒生指數(shù)、美原油、美黃金等期貨交易。金殿環(huán)球平臺以所謂做市方式與投資客戶進行以互為盈虧的對手交易(對賭)，并且收取手續(xù)費、“點差”“過夜費”等交易費用。萬鑫、楊群利用廣贏公司和寶獅龍公司具體負(fù)責(zé)金殿環(huán)球平臺的宣傳推廣、發(fā)展代理商、系統(tǒng)維護、資金管理等運營工作。為了吸引投資客戶，被告人萬鑫、楊群發(fā)展了特別會員、綜合會員、代理商等數(shù)級代理，再通過代理商發(fā)展投資客戶。金殿環(huán)球平臺還與代理商約定，投資客戶交易的手續(xù)費、虧損款項按比例分配。在協(xié)議履行中，經(jīng)代理商申請，金殿環(huán)球平臺修改部分盈利客戶的手續(xù)費、“點差”，對于仍能持續(xù)盈利的客戶，金殿環(huán)球平臺采取在正規(guī)交易市場同樣下單的方式跟單操作。金殿環(huán)球平臺運營期間，非法經(jīng)營數(shù)額達人民幣23.32億余元。本案其余25名被告人系金殿環(huán)球平臺代理商和平臺工作人員。

　　法院認(rèn)為，金殿環(huán)球交易平臺的交易品種數(shù)據(jù)源于外購且走勢與正規(guī)市場一致，客戶盈虧主要由行情走勢決定，被告人沒有操控交易品種的走勢；而且平臺以所謂做市機制即實行以見價成交的模式，客觀上客戶與交易平臺形成“對賭”；因投資客戶的交易盈虧存在不確定性，盈虧并非由被告人控制。所以，被告人的行為不屬于我國刑法規(guī)定的以非法占有為目的，使用欺詐手段騙取他人財物，不構(gòu)成詐騙罪。該案中，萬鑫、楊群等27名被告人的行為，違反國務(wù)院《期貨交易管理條例》等規(guī)定，明知未經(jīng)我國監(jiān)管部門批準(zhǔn)而非法從事場外期貨業(yè)務(wù)，嚴(yán)重擾亂市場秩序，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪，且系共同犯罪。其中被告人萬鑫、楊群系主犯；其余被告人起次要或輔助作用，系從犯，應(yīng)分別從輕或減輕處罰。根據(jù)各被告人在犯罪中的地位、作用，并綜合考慮各被告人的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)、對社會的危害程度等，遂依法作出上述判決。(記者 安源)