哈爾濱銀行重慶分行違法未遵守反洗錢規(guī)定遭罰135萬

來源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 2018-12-17 15:19 http://www.iosapp77.com/

　　中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部近日公布的行政處罰信息公示表渝銀罰[2018]34號(hào)、35號(hào)、37號(hào)顯示，哈爾濱銀行股份有限公司重慶分行（以下簡(jiǎn)稱哈爾濱銀行重慶分行）存在違反有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條規(guī)定，中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部對(duì)哈爾濱銀行重慶分行處以罰款135萬元，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員共處以罰款6萬元。

　　《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：

　　（一）未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的；

　　（二）未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；

　　（三）未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的；

　　（四）與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；

　　（五）違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；

　　（六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；

　　（七）拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

　　金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

　　以下為處罰原文：